Ai sensi dell’ Art. 165 comma 1 lett. h-bis del Regolamento Intermediari, nel processo di selezione
degli strumenti finanziari oggetto del servizio di consulenza in materia di investimenti, Lorenzo
Angelo Ricciardi integra una valutazione in merito ai fattori di sostenibilità ambientale, sociale e di
governance, al fine di garantire che i vari prodotti e strumenti possano essere raccomandati
solamente a clienti che esprimono preferenze in tema di sostenibilità compatibili con le
caratteristiche degli stessi strumenti.
Dato che la consulenza svolta Lorenzo Angelo Ricciardi riguarda il portafoglio finanziario nel suo
complesso, la valutazione dei fattori di sostenibilità viene svolta a livello di portafoglio. Ciò
significa che, nel suo complesso, il portafoglio dovrà essere allineato alle preferenze di sostenibilità
del cliente, anche se è possibile che, per ragioni di gestione del rischio o di raggiungimento degli
obiettivi del cliente, alcuni singoli strumenti utilizzati non siano singolarmente allineati alle
preferenze del cliente.
La valutazione delle caratteristiche di sostenibilità ambientale, sociale e di governance viene svolta,
a seconda della tipologia di strumento/prodotto secondo le informazioni dichiarate dall’emittente ai
sensi delle regolamentazioni vigenti oppure utilizzando modelli di valutazione esterni (rating) e/o
analisi svolte internamente